Finance / Solvabilité II

Mettre en œuvre une cartographie des risques

Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

ARM12

1 jour

7 heures

995 €ht

Objectifs de la formation

  • Faire le lien entre la maîtrise des risques et les enjeux économiques pour son organisme

  • Disposer d'une méthodologie pour construire une cartographie des risques

  • Modéliser une cartographie et procéder à une classification des risques

  • Mettre en place des indicateurs et évaluer les actions

Programme Résumé

Mettre en œuvre une cartographie des risques

Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

1 jour 7 heures

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  • Qu’est-ce qu'une cartographie des risques

    • Définition
    • Appréhender la Fonction Conformité à travers ces obligations d’identification et d’évaluation du risque de non-conformité
    • Répertorier les différents types de risques (marché, risques de souscription, risque de contrepartie, opérationnels, conformité, autres risques)
    • La dichotomie autour de la cartographie des risques (fréquence, impacts, risque brut versus risque net, etc.) ou de la nécessité d’utiliser un langage commun
    • Intégrer les traitements possibles des risques

  • Envisager le cadre de votre projet de construction d'une cartographie des risques

    • Savoir modéliser une cartographie : l’approche par les processus
    • Associer dès le début les opérationnels
    • Faire évoluer la cartographie des risques en permanence
    • Communiquer et impliquer les instances de direction

  • Identifier les risques

    • Procéder à une classification des risques : risques internes, risques externes…
    • Identifier la méthode ad hoc pour identifier les risques
    • Hiérarchisation et suivi des risques dans une cartographie

  • Évaluer et suivre les risques

    • Maîtriser les outils d’évaluation, calculer la probabilité et impacts du risque : statistiques, auto-évaluation, données externes
    • Mettre en place des indicateurs pour suivre l’évolution des risques sur le long terme
    • Comprendre et évaluer les actions mises en place pour maîtriser ces risques

  • Cas pratique et illustrations

    • Identifier les risques à partir d’un processus
    • Élaborer les différentes cartographies à partir de différents scénarii
    • Exemple de plan de contrôle permanent

  • En préambule : quelques règles de bon sens

  • Qu’est-ce qu'une cartographie des risques

    • Définition
    • Appréhender la Fonction Conformité à travers ces obligations d’identification et d’évaluation du risque de non-conformité : les fonctions clés et leur champ d’intervention
    • Répertorier les cartographies des différents types de risques (marché, risques de souscription, risque de contrepartie, opérationnels, conformité, autres risques)
    • La dichotomie autour de la cartographie des risques (fréquence, impacts, risque brut versus risque net, etc.) ou de la nécessité d’utiliser un langage commun
    • Intégrer les traitements possibles des risques

  • Envisager le cadre de votre projet de construction d'une cartographie des risques

    • Savoir modéliser une cartographie : l’approche par les processus
    • Les différentes approches de construction d’une cartographie
    • Faire évoluer la cartographie des risques en permanence : un enjeu seulement réglementaire ?
    • Communiquer et impliquer les instances de Direction

  • Identifier les risques

    • Procéder à une classification des risques : risques internes, risques externes…
    • Quelle méthode pour identifier les risques : les approches « top-down » ou « bottom-up », avantages et inconvénients
    • Quels risques suivre dans le cadre de la cartographie ; savoir hiérarchiser les risques

  • Évaluer et suivre les risques

    • Organiser et accompagner le contrôle permanent de 1er niveau, de second niveau
    • Maîtriser les outils d’évaluation, calculer la probabilité et impacts du risque : statistiques, auto-évaluation, données externes
    • Mettre en place des indicateurs pour suivre l’évolution des risques sur le long terme
    • Comprendre et évaluer les actions mises en place pour maîtriser ces risques

  • Cas pratique et illustrations

    • Identifier les risques à partir d’un processus
    • Élaborer différentes cartographies à partir de différents scénarii
    • Exemple de plan de contrôle permanent

Animée par

  • Alain CURTET

    Alain CURTET

  • Marie COLLIN

    Marie COLLIN EOLE BUSINESS ET RH

  • Alain CURTET

    Avocat au Barreau de Paris – Spécialisé en conformité réglementaire

  • A la tête pendant près de 10 ans de la Direction Juridique d'un grand groupe d'assurance mutualiste, Alain CURTET a débuté sa carrière dans un cabinet d'avocats spécialisé en droit des NTIC. Son parcours professionnel l'a conduit à travailler dans une centrale d'achats d'un groupe bancaire puis dans une PME spécialisée dans le domaine médical. Chargé de développer l’activité CONFORMITE, il a aussi participé aux idées fondatrices ayant permis de créer l’outil LEXISNEXIS Compliance Assurance. Parfait connaisseur de la LCB/FT en qualité d’ancien déclarant TRACFIN et de responsable de la coordination de l’ensemble des équipes lutte anti-blanchiment d’un groupe mutualiste, Alain CURTET est également spécialiste de la Directive Distribution Assurance pour avoir organisé et participé à de nombreux colloques sur le sujet.

  • SES ANIMATIONS :

    Mettre en œuvre une cartographie des risques, Évaluer, interpréter et maîtriser les risques Résiliation infra-annuelle, Anticiper l’application de la loi de résiliation infra-annuelle

Publics concernés

  • Direction de la Conformité, AML, Contrôle interne, Risques opérationnels, Risk managers, auditeurs internes

Prérequis de la formation

  • Cette formation entre dans le champ d'application des dispositions relatives à la formation professionnelle continue car considérée comme une action d'adaptation et de développement des compétences des salariés.

Certifications et Agréments

ISQ-OPQF

Qualification professionnelle délivrée aux organismes de formations en reconnaissance de leur professionnalisme. Il est fondé sur les critères suivants de respect de la règlementation, l'adéquation des compétences et des moyens techniques et humains aux actions de formation, la satisfaction des clients, la pérennité financière, le respect du code de déontologie, du code de conduite professionnelle et du règlement intérieur.

Prise en charge OPCO

Notre organisme est référencé par les OPCO et nos formations peuvent être prises en charge

Classe virtuelle

Paris

Lyon

Niort

Prochaine(s) session(s)

Tarif(s) d'inscription

Le tarif comprend : l'accès à l’événement et/ou formation, les pauses, la restauration (selon le format et les horaires de l’événement), les supports papier ou électronique pour les événements de format conférence et les formations
995,00 €HT / 1 194,00 € TTC
INSCRIVEZ-VOUS À PLUSIEURS ET BÉNÉFICIEZ DE TARIFS RÉDUITS*

-5% sur chaque inscription dès le 2e inscrit

-10% sur chaque inscription dès le 3e inscrit

-15% sur chaque inscription dès le 4e inscrit

*sur le tarif général

Modalités pédagogiques et d’évaluation

  • Tous nos stages de formations sont limités, dans la mesure du possible, à une douzaine de participants.
  • Les formations se déroulent en présentiel ou en classe virtuelle avec un équilibre théorie / pratique. Chaque fois que cela est pertinent des études de cas et des mises en pratique ou en situation sont proposées aux stagiaires.
  • Un questionnaire préalable dit ‘questionnaire pédagogique’ est envoyé aux participants pour recueillir leurs besoins et attentes spécifiques. Il est transmis aux intervenant(e)s avant la formation, leur permettant de s’adapter aux publics.
  • Toute formation se clôture par une évaluation à chaud de la satisfaction du stagiaire sur le déroulement, l’organisation et les activités pédagogiques de la formation. Les intervenant(e)s évaluent également la session.
  • Une auto-évaluation des acquis pré et post formation est effectuée en ligne afin de permettre à chaque participant de mesurer sa progression à l’issue de la formation.
  • Une évaluation à froid systématique sera effectuée à 6 mois et 12 mois pour s’assurer de l’ancrage des acquis et du transfert de compétences en situation professionnelle, soit par téléphone soit par questionnaire en ligne.

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