Finance / Solvabilité II

Mettre en œuvre une cartographie des risques

Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

ARM12

1 jour

7 heures

995 €ht

Objectifs de la formation

Faire le lien entre la maîtrise des risques et les enjeux économiques pour son entreprise
Définir le risque de non-conformité
Disposer d'une méthodologie pour construire une cartographie des risques
Modéliser une cartographie et procéder à une classification des risques
Mettre en place des indicateurs et évaluer les actions

Programme

Mettre en œuvre une cartographie des risques

Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

1 jour 7 heures

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Solvency 2 et les notions de maîtrise de risque et de risque de non-conformité
- Rappel des points forts de la Directive Solvency
- Le rôle des fonctions clés
- Le rôle spécifique de la fonction vérification de la conformité
- La gestion du risque de non-conformité dans le cadre global de la gestion des risques
Tour de table Partage d’expériences : échange sur le rôle de la fonction conformité
Qu’est-ce qu'une cartographie des risques
- Définition
- Appréhender la Fonction Conformité à travers ces obligations d’identification et d’évaluation du risque de non-conformité : les fonctions clés et leur champ d’intervention
- Répertorier les cartographies des différents types de risques (marché, risques de souscription, risque de contrepartie, opérationnels, conformité, autres risques)
- La dichotomie autour de la cartographie des risques (fréquence, impacts, risque brut versus risque net, etc.) ou de la nécessité d’utiliser un langage commun
- Intégrer les traitements possibles des risques
Illustration Etude de modèle de cartographie de risques
Envisager le cadre de votre projet de construction d'une cartographie des risques
- Savoir modéliser une cartographie : l’approche par les processus
- Les différentes approches de construction d’une cartographie
- Faire évoluer la cartographie des risques en permanence : un enjeu seulement réglementaire ?
- Communiquer et impliquer les instances de Direction
Tour de table Partage d’expériences sur la présentation d’une cartographie à la direction
Identifier les risques
- Procéder à une classification des risques : risques internes, risques externes…
- Quelle méthode pour identifier les risques : les approches « top-down » ou « bottom-up », avantages et inconvénients
- Quels risques suivre dans le cadre de la cartographie ; savoir hiérarchiser les risques
Évaluer et suivre les risques
- Organiser et accompagner le contrôle permanent de 1er niveau, de second niveau
- Maîtriser les outils d’évaluation, calculer la probabilité et impacts du risque : statistiques, auto-évaluation, données externes
- Mettre en place des indicateurs pour suivre l’évolution des risques sur le long terme
- Comprendre et évaluer les actions mises en place pour maîtriser ces risques
Mise en situation Identification des actions à mettre en œuvre dans le cadre des contrôles de premier et de second niveau
Cas pratique et illustrations
- Identifier les risques à partir d’un processus
- Élaborer différentes cartographies à partir de différents scénarii
- Exemple de plan de contrôle permanent

Animée par

Alain CURTET
Marie COLLIN EOLE BUSINESS ET RH
Jean-Nicolas MARRILLIET ACTUELIA

Alain CURTET

Avocat au Barreau de Paris – Spécialisé en conformité réglementaire
A la tête pendant près de 10 ans de la Direction Juridique d'un grand groupe d'assurance mutualiste, Alain CURTET a débuté sa carrière dans un cabinet d'avocats spécialisé en droit des NTIC. Son parcours professionnel l'a conduit à travailler dans une centrale d'achats d'un groupe bancaire puis dans une PME spécialisée dans le domaine médical. Chargé de développer l’activité CONFORMITE, il a aussi participé aux idées fondatrices ayant permis de créer l’outil LEXISNEXIS Compliance Assurance. Parfait connaisseur de la LCB/FT en qualité d’ancien déclarant TRACFIN et de responsable de la coordination de l’ensemble des équipes lutte anti-blanchiment d’un groupe mutualiste, Alain CURTET est également spécialiste de la Directive Distribution Assurance pour avoir organisé et participé à de nombreux colloques sur le sujet.
SES ANIMATIONS :

Résiliation infra-annuelle, Appliquer la loi de résiliation infra-annuelle KYC : maîtriser le processus de connaissance et de suivi des clients dans l’assurance, Quel processus pour se mettre en conformité avec la loi Directive sur la Distribution d’Assurance (DDA), Distribuer les produits d’assurance en conformité avec les dernières dispositions Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT), Renforcer votre dispositif de lutte et répondre aux attentes de l’ACPR Mettre en œuvre une cartographie des risques, Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

Marie COLLIN

EOLE BUSINESS ET RH

Présidente - Associée de la SAS spécialisée en Conseil et formation en Conformité
Diplômée d’un DEA de Droit Public à Paris X et ayant suivi un cursus ESSEC, Marie Collin a longtemps occupé le poste de Directeur juridique et fiscal en Caisse d’ Epargne avant de prendre la direction de la Conformité Assurance du Groupe BPCE. Elle enseigne également à l’ENASS, à l’Université de Nanterre et chez Financia Business School.
SES ANIMATIONS :

Protection de la clientèle, Assimiler le cadre juridique de la commercialisation de produits d'assurance Devoir de conseil , Concilier devoir de conseil et performance commerciale Le devoir de conseil en assurance vie sous DDA, Respecter vos nouvelles obligations dans la commercialisation de l’assurance vie Le devoir de conseil et d'information des intermédiaires, Concilier devoir de conseil et performance commerciale Protection de la clientèle et pratiques commerciales, Les attendus réglementaires et les bonnes pratiques des intermédiaires LCB-FT (Lutte Contre le Blanchiment et Financement du Terrorisme) pour IAS, Quelles sont vos obligations, quelles sont les vigilances ? E-LEARNING | Obligation d’Information et Devoir de Conseil sous DDA, Comment exercer votre obligation d’information auprès de vos clients Se préparer au contrôle de l’ACPR, De la prévention à la gestion d’éventuelles sanctions Cartographie des risques post DDA, Mettre à jour ses plans d’audit et/ou la cartographie des risques de non-conformité E-LEARNING | Sensibilisation à la DDA, Les points clés et leurs impacts sur vos pratiques commerciales Fonction conformité et contrôle des risques de non-conformité, Périmètre, enjeux, missions et outils de la fonction conformité E-LEARNING | Se préparer à un contrôle ACPR, De la prévention à la gestion d’éventuelles sanctions Réforme du courtage, De l’autorégulation à l’accompagnement : décrypter les textes Cursus - Responsable conformité, Gérer le risque de non-conformité Piloter sa relation commerciale sous DDA, Développer son activité en respectant la directive VisaDDA : tout le e-learning en illimité, Remplissez votre obligation de formation DDA avec une solution e-learning d'excellence Directive sur la Distribution d’Assurance (DDA), Distribuer les produits d’assurance en conformité avec les dernières dispositions Mettre en œuvre une cartographie des risques, Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

Jean-Nicolas MARRILLIET

ACTUELIA

Formateur - Consultant Senior Manager
Actuaire Senior Manager au sein du Cabinet Actuelia depuis 2 ans, diplômé de l’Institut de Science Financière et d’Assurances, Jean-Nicolas Marrilliet a réalisé un parcours mixte entre conseil et compagnie. Spécialiste des sujets de souscription et tarification en assurance de personnes, il intervient également sur tous les sujets liés à Solvabilité 2 : calcul de pilier 1, travaux Orsa, contrôle interne, cartographie des risques et qualité de la donnée. Jean-Nicolas Marrilliet réalise de nombreuses formations sur ces différents sujets.
SES ANIMATIONS :

Mettre en œuvre une cartographie des risques, Évaluer, interpréter et maîtriser les risques

Publics concernés

Direction de la Conformité, AML, Contrôle interne, Risques opérationnels, Risk managers, auditeurs internes

Nos stagiaires recommandent nos formations (au cours des 6 derniers mois) :

8.9/10

★★★★★

179 Avis

Prérequis de la formation

Cette formation entre dans le champ d'application des dispositions relatives à la formation professionnelle continue car considérée comme une action d'adaptation et de développement des compétences des salariés.

Certifications et Agréments

Qualiopi

« Qualiopi » est la nouvelle certification qualité des prestataires d’actions de formation. Elle atteste du sérieux, de la qualité et de la conformité de notre organisme et permet de bénéficier des fonds publics pour le financement de vos actions de formation.

Prise en charge OPCO

Notre organisme est référencé par les OPCO et nos formations peuvent être prises en charge

Prochaine(s) session(s)

Classe virtuelle

07/12/2021

19/05/2022

11/10/2022

07/12/2022
Découvrez toutes nos formations à Classe virtuelle
Lyon

17/05/2022

20/09/2022
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Paris

24/06/2022

21/09/2022

07/11/2022

08/11/2022

18/11/2022
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Niort

20/09/2022
Découvrez toutes nos formations à Niort

Tarif(s) d'inscription

Le tarif comprend : l'accès à l’événement et/ou formation, les pauses, la restauration (selon le format et les horaires de l’événement), les supports papier ou électronique pour les événements de format conférence et les formations

		995,00 €HT / 1 194,00 € TTC

995,00 €HT / 1 194,00 € TTC

INSCRIVEZ-VOUS À PLUSIEURS ET BÉNÉFICIEZ DE TARIFS RÉDUITS*

-5% sur chaque inscription dès le 2e inscrit

-10% sur chaque inscription dès le 3e inscrit

-15% sur chaque inscription dès le 4e inscrit

*sur le tarif général

Programme disponible en intra

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Modalités pédagogiques, d'évaluation et techniques
- Modalités pédagogiques:
- Pour les formations synchrones-présentiel ou classes virtuelles (formations à distance, en direct), les stages sont limités, dans la mesure du possible, à une douzaine de participants, et cherchent à respecter un équilibre entre théorie et pratique. Chaque fois que cela est possible et pertinent, des études de cas, des mises en pratique ou en situation, des exercices sont proposées aux stagiaires, permettant ainsi de valider les acquis au cours de la formation. Les stagiaires peuvent interagir avec le formateur ou les autres participants tout au long de la formation, y compris sur les classes virtuelles durant lesquelles le formateur, comme en présentiel peut distribuer des documents tout au long de la formation via la plateforme. Un questionnaire préalable dit ‘questionnaire pédagogique’ est envoyé aux participants pour recueillir leurs besoins et attentes spécifiques. Il est transmis aux intervenant(e)s avant la formation, leur permettant de s’adapter aux publics. Pour les formations en E-learning (formations à distance, asynchrones), le stagiaire peut suivre la formation à son rythme, quand il le souhaite. L’expérience alterne des vidéos de contenu et des activités pédagogiques de type quizz permettant de tester et de valider ses acquis tout au long du parcours. Des fiches mémos reprenant l’essentiel de la formation sont téléchargeables. La présence d’un forum de discussion permet un accompagnement pédagogique personnalisé. Un quizz de validation des acquis clôture chaque parcours. Enfin, le blended-learning est un parcours alternant présentiel, classes virtuelles et/ou e-learning.
- Modalités d'évaluation:
- Toute formation se clôture par une évaluation à chaud de la satisfaction du stagiaire sur le déroulement, l’organisation et les activités pédagogiques de la formation. Les intervenant(e)s évaluent également la session. La validation des acquis se fait en contrôle continu tout au long des parcours, via les exercices proposés. Sur certaines formations, une validation formelle des acquis peut se faire via un examen ou un QCM en fin de parcours. Une auto-évaluation des acquis pré et post formation est effectuée en ligne afin de permettre à chaque participant de mesurer sa progression à l’issue de la formation. Une évaluation à froid systématique sera effectuée à 6 mois et 12 mois pour s’assurer de l’ancrage des acquis et du transfert de compétences en situation professionnelle, soit par téléphone soit par questionnaire en ligne.
- Modalités techniques FOAD:
- Les parcours sont accessibles depuis un simple lien web, envoyé par Email aux stagiaires. L’accès au module de E-learning se fait via la plateforme 360Learning. La durée d’accès au module se déclenche à partir de la réception de l’invitation de connexion. L’accès aux classes virtuelles se fait via la plateforme Teams. Le(a) stagiaire reçoit une invitation en amont de la session lui permettant de se connecter via un lien. Pour une bonne utilisation des fonctionnalités multimédia, vous devez disposer d’un poste informatique équipé d’une carte son et d’un dispositif vous permettant d’écouter du son (enceintes ou casque). En ce qui concerne la classe virtuelle, d’un microphone (éventuellement intégré au casque audio ou à la webcam), et éventuellement d’une webcam qui permettra aux autres participants et au formateur de vous voir. En cas de difficulté technique, le(a) stagiaire pourra contacter la hotline au 01 70 72 25 81, entre 9h et 17h ou par mail au logistique@infopro-digital.com et la prise en compte de la demande se fera dans les 48h.

Nos formations sont accessibles aux personnes en situation de handicap. Pour plus d'informations : nous contacter.