Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT)

Renforcer votre dispositif de lutte et répondre aux attentes de l’ACPR

8.9/10
38 participants recommandent cette formation (6 derniers mois)
Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT)

Les producteurs et distributeurs d’assurance, de par leur activité, sont exposés aux risques de blanchiment et financement du terrorisme.
A ce titre, ils sont soumis des obligations précises de sécurisation de leur dispositif de lutte et de prévention. Les Directives 5 et 6 ont encore renforcé cette obligation.
Les organismes assureurs et intermédiaires doivent donc se mettre en conformité pour éviter tout risque de sanction.
Dernière mise à jour du programme : janvier 2024

Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT)

Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT)
Lutte Contre le Blanchiment (LCB) et le Financement du Terrorisme (FT)
Référence
ARM03
Durée
2 jours - 14 heures
Lieux et Dates
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A PARTIR DE 1 650 € HT
Référence
ARM03
Cette formation peut être organisée en intra entreprise (dans vos locaux ou à distance)
Référence
ARM03

Cette thématique vous intéresse ? Notre équipe pédagogique peut vous proposer une formation sur mesure adaptée à vos besoins spécifiques.

Objectifs

  • Identifier ses obligations

  • Renforcer les dispositifs de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme

  • Estimer les facteurs clés de succès d’un dispositif efficace

  • Se préparer aux contrôles de l’ACPR

Pour qui ?

Compliance Officer ; Responsable de la conformité ; Responsable de la lutte anti-blanchiment ; Contrôleurs internes ; Auditeurs internes ; Déontologues ; Responsables des risques opérationnels ; Responsable risques ; Direction générale ; Direction des réseaux ; Direction commerciale ; Direction Juridique...

Compagnies d'assurance ; Bancassureurs ; Mutuelles ; Institutions de prévoyance et courtiers

Prérequis de la formation

Aucun prérequis est nécessaire pour suivre cette formation.

Programme de la formation

Télécharger le programme

  • JOUR 1

  • Cerner les enjeux de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme en assurance

    • Le blanchiment de l’argent

    • Le financement du terrorisme

    • Le gel des avoirs et les mesures restrictives

    • Les principales typologies de blanchiment dans l’assurance

    • Le cas de la fraude fiscale

    • Les liens entre la lutte contre la fraude et la LCB

    • Les risques encourus : pénal, administratif et de réputation

  • Atelier

    Analyse des typologies de blanchiment de TRACFIN

  • Cas pratique

    Étude individuelle du décret recensant les critères de blanchiment de fraude fiscale

  • Appréhender le cadre légal et réglementaire

    • La réglementation française en vigueur

    • Les principes d’application sectoriels de l’ACPR

    • La réglementation européenne

    • Les apports des Vème et VI èmes directives

    • La déclaration de soupçon

    • Autres acteurs internationaux

  • Illustration

    Examen des textes réglementaire de LAB -FT

  • Identifier les éléments du dispositif de lutte

    • Les piliers de la LCB/FT

    • Jeu de rôles : audit du dispositif conformité

    • Les missions et responsabilités du Compliance Officer

    • Compliance starts at the top !

    • La procédure “chapeau” de LCB/FT

    • La structuration et le pilotage de la filière LCB/FT

  • Cas pratique

    Définir une procédure LCB/FT selon les produits et services d’assurance

  • Cas pratique

    Cas pratique (par groupes) Analyse de cartographies de risques.

    • L’obligation réglementaire

    • Méthodologie

    • Illustration

  • JOUR 2

  • Définir et mettre en place les mesures de vigilances

    • La connaissance des clients (KYC – Know Your Custumer)

    • Vigilance allégée, vigilance standard et vigilance renforcée

    • Vigilance complémentaire

    • Zoom sur les PPE

    • Les examens renforcés

  • Cas pratique

    Définir une fiche KYC en fonction de la classification des risque

  • Identifier les obligations liées à celles de la LAB

    • Tierce introduction

    • Echange d’information

    • Exigences de conservation des documents

  • Lister les outils au service de la LAB-FT

    • Les outils de filtrage – Outils de profilage

    • Les Apport de « l’analytics »

  • Atelier

    Débat sur la surveillance manuelle/automatisée

    • Partage d'expériences

  • Intégrer la LCB/FT dans le contrôle permanent Le cycle vertueux « processus – risques – contrôles » Reporting interne et externe Liens avec le contrôle périodique

    • Le cycle vertueux « processus – risques – contrôles »

    • Reporting interne et externe

    • Liens avec le contrôle périodique

  • Partager les meilleures pratiques pour évaluer la conformité du dispositif et anticiper un contrôle ACPR

    • Panorama des sanctions en France et à l’étranger

    • Le contrôle sur pièce : QLB…

    • Le contrôle sur place

    • Les principaux constats de l’ACPR

    • Mettre en place des bonnes pratiques

  • Illustration

    Analyse de la charte de conduite de l’ACPR

  • Exercice

    Synthèse des connaissances : QCM individuel (corrigé en séance)

  • Atelier

    Analyse de sanctions ACPR

  • Modalités pédagogiques, d'évaluation et techniques

    • Modalités pédagogiques:
    • Pour les formations synchrones-présentiel ou classes virtuelles (formations à distance, en direct), les stages sont limités, dans la mesure du possible, à une douzaine de participants, et cherchent à respecter un équilibre entre théorie et pratique. Chaque fois que cela est possible et pertinent, des études de cas, des mises en pratique ou en situation, des exercices sont proposées aux stagiaires, permettant ainsi de valider les acquis au cours de la formation. Les stagiaires peuvent interagir avec le formateur ou les autres participants tout au long de la formation, y compris sur les classes virtuelles durant lesquelles le formateur, comme en présentiel peut distribuer des documents tout au long de la formation via la plateforme. Un questionnaire préalable dit ‘questionnaire pédagogique’ est envoyé aux participants pour recueillir leurs besoins et attentes spécifiques. Il est transmis aux intervenant(e)s avant la formation, leur permettant de s’adapter aux publics. Pour les formations en E-learning (formations à distance, asynchrones), le stagiaire peut suivre la formation à son rythme, quand il le souhaite. L’expérience alterne des vidéos de contenu et des activités pédagogiques de type quizz permettant de tester et de valider ses acquis tout au long du parcours. Des fiches mémos reprenant l’essentiel de la formation sont téléchargeables. La présence d’un forum de discussion permet un accompagnement pédagogique personnalisé. Un quizz de validation des acquis clôture chaque parcours. Enfin, le blended-learning est un parcours alternant présentiel, classes virtuelles et/ou e-learning.
    • Modalités d'évaluation:
    • Toute formation se clôture par une évaluation à chaud de la satisfaction du stagiaire sur le déroulement, l’organisation et les activités pédagogiques de la formation. Les intervenant(e)s évaluent également la session. La validation des acquis se fait en contrôle continu tout au long des parcours, via les exercices proposés. Sur certaines formations, une validation formelle des acquis peut se faire via un examen ou un QCM en fin de parcours. Une auto-évaluation des acquis pré et post formation est effectuée en ligne afin de permettre à chaque participant de mesurer sa progression à l’issue de la formation. Une évaluation à froid systématique sera effectuée à 6 mois et 12 mois pour s’assurer de l’ancrage des acquis et du transfert de compétences en situation professionnelle, soit par téléphone soit par questionnaire en ligne.
    • Modalités techniques FOAD:
    • Les parcours sont accessibles depuis un simple lien web, envoyé par Email aux stagiaires. L’accès au module de E-learning se fait via la plateforme 360Learning. La durée d’accès au module se déclenche à partir de la réception de l’invitation de connexion. L’accès aux classes virtuelles se fait via la plateforme Teams. Le(a) stagiaire reçoit une invitation en amont de la session lui permettant de se connecter via un lien. Pour une bonne utilisation des fonctionnalités multimédia, vous devez disposer d’un poste informatique équipé d’une carte son et d’un dispositif vous permettant d’écouter du son (enceintes ou casque). En ce qui concerne la classe virtuelle, d’un microphone (éventuellement intégré au casque audio ou à la webcam), et éventuellement d’une webcam qui permettra aux autres participants et au formateur de vous voir. En cas de difficulté technique, le(a) stagiaire pourra contacter la hotline au 01 70 72 25 81, entre 9h et 17h ou par mail au logistiqueformations@infopro-digital.com et la prise en compte de la demande se fera dans les 48h.

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Les points forts

  • Ancrées dans l'actualité Des formation mises à jour en continue selon les changements du secteur assurantiel
  • Formateurs issus du terrain Pour une pleine connaissance de vos problématiques métier
  • Pédagogie reconnue 9 stagiaires sur 10 sont satisfaits de la pédagogie de nos formateurs

Parmi nos formateurs :

Judith ASSOULY
Judith ASSOULY Conseil et formation en Déontologie & Conformité Financière
Expérience
    De formation ESCP Europe, titulaire de la carte professionnelle de l’AMF en 1993, vice-présidente du comité conformité de l’AMAFI en 2008, Judith ASSOULY est spécialisée en déontologie financière et reconnue comme experte de la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (obtention de la certification CAMS en 2016).
    Docteur en sociologie (EHESS), professeur affilié à l’ESCP Europe, Maître de conférences à Sciences Po, elle enseigne actuellement l’éthique et la déontologie financière aux étudiants en Masters (Sciences Po, ESCP Europe).
    25 ans de pratique dans les métiers de l’audit et de la finance, dont 15 années dédiées à la déontologie et à la conformité financière dans les métiers de banque d’investissement, contribuent à son expérience.

Tarifs

Tarif Session en classe virtuelle

Formation à distance en visioconférence

1 650,00 € HT / 1 980,00 € TTC

Tarif Session en présentiel

Le tarif comprend : salle de formation équipée, pauses-café, restauration

1 755,00 € HT / 2 106,00 € TTC

Bénéficiez de tarifs réduits* en inscrivant plusieurs personnes sur la même session
  • -5%dès le 2e inscrit
  • -10%dès le 3e inscrit
  • -15%dès le 4e inscrit

Lieux, dates

Paris Du 26/06/2024 au 27/06/2024 -
Classe virtuelle Du 26/06/2024 au 27/06/2024 Session garantie
Classe virtuelle Du 25/09/2024 au 26/09/2024 Session garantie
Paris Du 25/09/2024 au 26/09/2024 Session garantie
Classe virtuelle Du 12/11/2024 au 13/11/2024 -
Classe virtuelle Du 05/12/2024 au 06/12/2024 -
Paris Du 05/12/2024 au 06/12/2024 -

Accessibilité

handicap

Nos formations sont accessibles aux personnes en situation de handicap

Pour plus d'informations : nous contacter

Les autres évènements